有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构 ( )

admin2013-11-05 26

问题有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构 ( )

选项 A、净资本为人民币4 000万元
B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案A,B

解析

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证券发行与承销

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