合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

admin2016-09-20 60

问题合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险韵补偿，这一补偿称为()。

技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析的三项假定为()。I．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．局势是可控的

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

下列属于基金交易费的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

对婴幼儿的动作能力发展的观察应在()进行。

若将一电感元件与一电容元件串联到交流电路中，当UC＜UL时，则此交流电路()。

汽轮机汽缸的上、下缸存在温差有何危害?

女性，25岁。3年前患胸膜炎，经抽液、异烟肼加利福平加吡嗪酰胺治疗2个月，胸水吸收。发热、咳嗽、痰血2周就诊。X线检查示右上肺浸润性阴影，痰抗酸杆菌(+)。抗结核治疗方案宜采用

某甲意图杀害乙某，在乙某的牛奶中投放安眠药，但因为使用的安眠药没有达到致死量，所以仅导致某乙深度熟睡。某甲误以为某乙已经死亡，将“尸体”装入麻袋投入河中，致乙溺死，甲构成：

注册建造师甲于2010年10月20日由于违反工程建设强制性标准，被建设行政机关处以吊销注册执业证书的处罚。根据有关规定，甲至少在()之后才能申请注册。

传统总线型以太网的核心技术是CSMA／CD方法。()

计划、总结、贺词、感谢信、慰问信等既可作公务文书，又可作私务文书。()

MOV　ADDR，OFFSET　A[6]表示(59)。

下列叙述中，正确的是______。

合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

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某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

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某甲意图杀害乙某，在乙某的牛奶中投放安眠药，但因为使用的安眠药没有达到致死量，所以仅导致某乙深度熟睡。某甲误以为某乙已经死亡，将“尸体”装入麻袋投入河中，致乙溺死，甲构成：

注册建造师甲于2010年10月20日由于违反工程建设强制性标准，被建设行政机关处以吊销注册执业证书的处罚。根据有关规定，甲至少在()之后才能申请注册。

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计划、总结、贺词、感谢信、慰问信等既可作公务文书，又可作私务文书。()

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下列叙述中，正确的是______。

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