证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-10-30 36

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

两极策略将组合中债券的到期期限(　　)。

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有(　　)。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

开放式基金达到成立条件后，成立程序是(　　)。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

A．大米B．水C．空气D．血液E．土壤食品卫生检测所采样品是

骨髓检查早幼粒细胞86%，中幼粒细胞15%，红系9%，最有可能的诊断是

膜剂中作为填充剂橡胶膏剂中作为填充剂

以促进人与自然和谐为重点,细化生态保护.实施天然林保护,天然草原植被恢复,退耕还林,退牧还草,退田还湖,防沙治沙,水土保持和防治沙漠化等生态治理工程;严格控制土地退化和().

持有汇票的人在规定期限内提示付款时，付款人必须在()内足额付款。

进行本量利分析时，如果可以通过增加销售额、降低固定成本、降低单位变动成本等途径实现目标利润，那么一般讲(　　)。

发现教学又称启发式教学，主张让学生通过_____活动而发现有关概念或原理。

设z＝f，其中f(u)具有二阶连续导数，f(0)＝f’(0)＝0，且，求f(u)。

AsNASApreparestosettwinrobotslooseontheMartiansurfaceandmakesplanstosendanotherin2007,theagency’slongterm

【B1】【B8】

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

两极策略将组合中债券的到期期限( )。

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有( )。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

开放式基金达到成立条件后，成立程序是( )。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

A．大米B．水C．空气D．血液E．土壤食品卫生检测所采样品是

骨髓检查早幼粒细胞86%，中幼粒细胞15%，红系9%，最有可能的诊断是

膜剂中作为填充剂橡胶膏剂中作为填充剂

以促进人与自然和谐为重点,细化生态保护.实施天然林保护,天然草原植被恢复,退耕还林,退牧还草,退田还湖,防沙治沙,水土保持和防治沙漠化等生态治理工程;严格控制土地退化和().

持有汇票的人在规定期限内提示付款时，付款人必须在()内足额付款。

进行本量利分析时，如果可以通过增加销售额、降低固定成本、降低单位变动成本等途径实现目标利润，那么一般讲( )。

发现教学又称启发式教学，主张让学生通过_____活动而发现有关概念或原理。

设z＝f，其中f(u)具有二阶连续导数，f(0)＝f’(0)＝0，且，求f(u)。

AsNASApreparestosettwinrobotslooseontheMartiansurfaceandmakesplanstosendanotherin2007,theagency’slongterm

【B1】【B8】

两极策略将组合中债券的到期期限(　　)。

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有(　　)。

开放式基金达到成立条件后，成立程序是(　　)。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

进行本量利分析时，如果可以通过增加销售额、降低固定成本、降低单位变动成本等途径实现目标利润，那么一般讲(　　)。