证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 30

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制的基础是()。

宽松的财政政策刺激经济的发展，有助于证券市场走强。()

下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为()

2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。

披露基金上市交易公告书的基金品种主要有()。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。

下列物质中属于胺类激素的是

高血钾症患者典型的心电图表现是

卵泡发育过程中最早出现透明带的卵泡是()。

下列关于我国国民经济和社会发展规划管理制度的说法中,错误的是()。

根据我国现行税法，下列各项中，可以免征车船使用税的有()。

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