期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

admin2021-04-29 36

问题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

选项 A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

答案B,C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：①期货投资咨询业务资格申请书；②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；③申请目前6个月的期货公司风险监管报表；④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Ybg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。[2010年9月真题]

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，()。

期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。

期货公司风险监管报表中的资产是指()。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应()。

中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的()以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。()

A．哌替啶B．纳洛酮C．喷他佐辛D．芬太尼E．布桂嗪可用于内脏绞痛的药物是

老年性骨质疏松宜选用的药物是

在一个施工项目的建设过程中，不同阶段会形成深度和作用不同的成本计划，______是工程项目投标及签订合同阶段的估算成本计划。

在定位选择的过程中，刚刚开始经营的银行，资产规模中等，分支机构不多，没有能力向主导型银行进行强有力的冲击和竞争，这类银行往往采用()。

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资工具。()

A、B、C、D、C

TheimmigrantsinAmericaareplayinganimportantroleinthenationalsciencedevelopment.Mr.Obamasaysthatpartofthesol