上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2009-11-19 25

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案B,C

解析存在下列情形之一的，上市公司不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0xUg777K

最新回复(0)

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于资产的分类说法正确的有()。

公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以()。

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有()。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．股权激励Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30％Ⅳ．回购股份减少资本

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

当期收益率的缺点表现为()。Ⅰ．不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券Ⅱ．零息债券无法计算当期收益Ⅲ．一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣Ⅳ．计算方法较为复杂

证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为()。

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。

基本分析流派的理论假设是()

汗腺为___，由_和_构成，开口于_，其分泌物为_____。

患者，男性，46岁，血尿1周就诊。B型超声波发现右肾3cm×4cm实质肿瘤。一般情况良好。为进一步明确诊治，下列哪项检查没有意义

治疗上呼吸道感染的措施，下列哪项不妥（）

苦味药的作用是

绞窄性疝与嵌顿性疝的主要区别是

除外籍院士外，中国工程院院士人数在哪一年首次超过中国科学院院士?()自1995年到2006年，以下说法正确的是()。

美感产生于_______。

“主犯应当承担共同犯罪的全部责任。”

【F1】Eversincethemid-1980s,whenOPEC’sattemptstokeeptheoilpricehighcollapsedinthefaceofrisingsupply,onlywarh

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于资产的分类说法正确的有()。

公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以()。

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有()。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．股权激励Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30％Ⅳ．回购股份减少资本

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

当期收益率的缺点表现为()。Ⅰ．不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券Ⅱ．零息债券无法计算当期收益Ⅲ．一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣Ⅳ．计算方法较为复杂

证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为()。

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。

基本分析流派的理论假设是()

汗腺为_______，由_______和_______构成，开口于_______，其分泌物为_______。

患者，男性，46岁，血尿1周就诊。B型超声波发现右肾3cm×4cm实质肿瘤。一般情况良好。为进一步明确诊治，下列哪项检查没有意义

治疗上呼吸道感染的措施，下列哪项不妥（）

苦味药的作用是

绞窄性疝与嵌顿性疝的主要区别是

除外籍院士外，中国工程院院士人数在哪一年首次超过中国科学院院士?()自1995年到2006年，以下说法正确的是()。

美感产生于_______。

“主犯应当承担共同犯罪的全部责任。”

【F1】Eversincethemid-1980s,whenOPEC’sattemptstokeeptheoilpricehighcollapsedinthefaceofrisingsupply,onlywarh

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

汗腺为___，由_和_构成，开口于_，其分泌物为_____。