下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

admin2022-03-23 35

问题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。
I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有的选择包括()。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端

出现"三D"症状是由于缺乏

进行混凝土力学性能试验要用到的设备包括()。

在担保方式中，只能由第三方担保的方式是(　　)。

请以“相似三角形”为例，简述数学课堂教学导入的两种方法。

在我国，立法与司法机构不承担政策执行的功能。()

成绩在640分以上的考生占总考生的人数比例为(　　)。成绩在500～600分的考生占考生总人数的比例为(　　)。

CPU的中文名称是___________。

Overfortypercentofallplantandanimalspeciesontheearthlivein______.WhatisNOTthecauseofthegradualdisappear

PromotelearningandskillsforyoungpeopleandadultsEducationisaboutgivingpeopletheopportunitytodeveloptheirpo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有的选择包括()。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端

出现"三D"症状是由于缺乏

进行混凝土力学性能试验要用到的设备包括()。

在担保方式中，只能由第三方担保的方式是( )。

请以“相似三角形”为例，简述数学课堂教学导入的两种方法。

在我国，立法与司法机构不承担政策执行的功能。()

成绩在640分以上的考生占总考生的人数比例为( )。成绩在500～600分的考生占考生总人数的比例为( )。

CPU的中文名称是___________。

Overfortypercentofallplantandanimalspeciesontheearthlivein______.WhatisNOTthecauseofthegradualdisappear

PromotelearningandskillsforyoungpeopleandadultsEducationisaboutgivingpeopletheopportunitytodeveloptheirpo

在担保方式中，只能由第三方担保的方式是(　　)。

成绩在640分以上的考生占总考生的人数比例为(　　)。成绩在500～600分的考生占考生总人数的比例为(　　)。