保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-11-19 36

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据迈尔克．波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有()。Ⅰ．规模经济Ⅱ．产品差异Ⅲ．政府政策Ⅳ．与规模无关的成本劣势

国际公认的国债负担率的警戒线为()。

根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为()。Ⅰ．被动型算法交易Ⅱ．主动型算法交易Ⅲ．综合型算法交易Ⅳ．自由算法交易

()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

中央政府发行的债券称为()。

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。Ⅰ．趋势外推法Ⅱ．移动平均预测法Ⅲ．指数平滑法Ⅳ．判定系数法

关于股份限售期，以下说法正确的有()。Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁

流行性出血热病程中各期发展过程为

《节约能源法》所指节约能源，是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，从能源()，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地利用能源。

以平衡型股票为主要投资对象的基金是()。

华生认为，()不是行为主义心理学的理论观点。

根据我国《刑事诉讼法》的规定，应当由中级人民法院管辖的第一审刑事案件是()。

下列选项中，医疗机构不承担赔偿责任的是()

Coveringonly41,293squarekilometres,SwitzerlandisoneofEurope’ssmallestcountries.ItisonlyonetwelvethesizeofFr

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据迈尔克．波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有()。Ⅰ．规模经济Ⅱ．产品差异Ⅲ．政府政策Ⅳ．与规模无关的成本劣势

国际公认的国债负担率的警戒线为()。

根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为()。Ⅰ．被动型算法交易Ⅱ．主动型算法交易Ⅲ．综合型算法交易Ⅳ．自由算法交易

()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

中央政府发行的债券称为()。

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。Ⅰ．趋势外推法Ⅱ．移动平均预测法Ⅲ．指数平滑法Ⅳ．判定系数法

流行性出血热病程中各期发展过程为

《节约能源法》所指节约能源，是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，从能源()，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地利用能源。

以平衡型股票为主要投资对象的基金是()。

华生认为，()不是行为主义心理学的理论观点。

根据我国《刑事诉讼法》的规定，应当由中级人民法院管辖的第一审刑事案件是()。

下列选项中，医疗机构不承担赔偿责任的是()

Coveringonly41,293squarekilometres,SwitzerlandisoneofEurope’ssmallestcountries.ItisonlyonetwelvethesizeofFr

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。