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  3. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．非法获得内幕信息的人 Ⅳ．持有公司5 ％以上股份的股东

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．非法获得内幕信息的人 Ⅳ．持有公司5 ％以上股份的股东

admin2019-07-22  49
问题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有(    )。
Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．非法获得内幕信息的人
Ⅳ．持有公司5 ％以上股份的股东
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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