发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2017-03-17 27

问题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、20万元以上50万元以下

答案C

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2005年10月9日，()在全国银行间债券市场发行人民币债券11．3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是()。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

患者应考虑手术原则不包括

患儿，6岁。颌下有肿块，形似鸡卵，皮肤焮红灼热，肿势高突，压痛明显，按之中软，有波动感，高热不退。其治法是

()不被视为数据或资料。

根据《公路工程质量监督规定》(交通部令2005年第4号)规定，建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，按照合格工程组织交工验收的，责令改正，处工程合同价款()以下的罚款。

离园时东东开心地对妈妈说：“今天老师表扬我了，还给我贴了好多小星星呢!”妈妈和老师沟通后发现并没有这回事。妈妈觉得孩子撒谎了，感到非常担忧。对此，你认为()

全国人民代表大会代表或者县级以上地方人民代表大会代表，如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的公安机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会报告。(　　)

机关根据工作需要，经什么部门批准，可以对专业性较强的职位和辅助性职位实行聘任制?()

【程序说明】程序功能是求1到100之间的所有素数。【程序】SETTALKOFFCLEARJ=2DOWHILEJ＜＝100I＝2DOWHILE(5)IFMOD(J，I)＝0(6

•Readthearticlebelowabouttheemployeeturnoverinacompany—employees’threedifferentkindsofwaysofmovingintheircom

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

2005年10月9日，()在全国银行间债券市场发行人民币债券11．3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是()。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

患者应考虑手术原则不包括

患儿，6岁。颌下有肿块，形似鸡卵，皮肤焮红灼热，肿势高突，压痛明显，按之中软，有波动感，高热不退。其治法是

()不被视为数据或资料。

根据《公路工程质量监督规定》(交通部令2005年第4号)规定，建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，按照合格工程组织交工验收的，责令改正，处工程合同价款()以下的罚款。

离园时东东开心地对妈妈说：“今天老师表扬我了，还给我贴了好多小星星呢!”妈妈和老师沟通后发现并没有这回事。妈妈觉得孩子撒谎了，感到非常担忧。对此，你认为()

全国人民代表大会代表或者县级以上地方人民代表大会代表，如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的公安机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会报告。( )

机关根据工作需要，经什么部门批准，可以对专业性较强的职位和辅助性职位实行聘任制?()

【程序说明】程序功能是求1到100之间的所有素数。【程序】SETTALKOFFCLEARJ=2DOWHILEJ＜＝100I＝2DOWHILE(5)IFMOD(J，I)＝0(6

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全国人民代表大会代表或者县级以上地方人民代表大会代表，如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的公安机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会报告。(　　)