以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

admin2018-09-29 67

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

私募股权基金的获利形式不包括()。

下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是()。

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

“利润分配”账户期末贷方余额反映的是

品牌选择策略是指企业所有产品使用一个或几个品牌，还是分别使用不同的品牌，具体的内容有()

中期妊娠引产采用水囊方法的最大缺点是

接触性皮炎急性期明显渗液时用

A．高度房室传导阻滞B．甲状腺功能亢进症C．贫血D．感染性心内膜炎E．急性心肌梗死下列症状最常见于何种疾病

具有促进脾胃运化作用的是

资本资产定价模型假设(　　)。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由(　　)承担未履行客户身份识别义务的责任。

法官、检察官考试任用制度最早确立于()。

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

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证券专项业务类资格

下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

私募股权基金的获利形式不包括()。

下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是()。

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

“利润分配”账户期末贷方余额反映的是

品牌选择策略是指企业所有产品使用一个或几个品牌，还是分别使用不同的品牌，具体的内容有()

中期妊娠引产采用水囊方法的最大缺点是

接触性皮炎急性期明显渗液时用

A．高度房室传导阻滞B．甲状腺功能亢进症C．贫血D．感染性心内膜炎E．急性心肌梗死下列症状最常见于何种疾病

具有促进脾胃运化作用的是

资本资产定价模型假设( )。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

法官、检察官考试任用制度最早确立于()。

资本资产定价模型假设(　　)。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由(　　)承担未履行客户身份识别义务的责任。