证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 43

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

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