下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

admin2011-04-03 37

问题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

选项 A、加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
B、严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

答案A,B,C,D

解析证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2FWg777K

最新回复(0)

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于上市公司而言，权益报酬率就是净资产与平均股东权益的百分比。()

一般地讲，影响利率期限结构的因素是债券的期限。()

我国证券分析师的自律性组织是()

下列说法不正确的是()

基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。()

下列关于基金管理公司的说法，正确的有()。

根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。

下列我国机构中可以成为证券发行人的有()。

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。

当某个公司不希望股东的每股收益和控制权受影响时，其可以运用的融资方式是()。

设一组记录的关键字按以下次序进行插入：4、5、7、2、1、3、6。要求构造平衡二叉树。

“芳林新叶催陈叶，流水前波让后波。”这句古诗包含的哲学道理是()。

口腔颌面部手术用碘酊消毒消毒口内的浓度为

男，32岁，因汽车从骨盆压过不能排尿4小时，抬入诊室。查体：BP：70/50mmHg，P：120次/分，膀胱位于脐耻之间，小腹及骨盆处皮下淤血。直肠指诊可触及浮动的前列腺。该患者诊断为

男，36岁，突然腹痛，面色苍白，大汗淋漓，护士不应采取的措施是

下列有关发生在山东省内的历史事件，说法正确的有()。

一个支持并发的操作系统在运行过程中，调度模块会不断地选择新进程投入运行。在非抢先式操作系统中，下面不是引起操作系统重新选择新进程的直接原因是()。

抗日民主政权时期劳动立法的内容包括()

算法复杂度主要包括时间复杂度和______复杂度。