基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2018-02-05 44

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2UxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

理财产品A与理财产品B的收益率相关系数是0.5，这说明当理财产品A的收益率提高1%时，理财产品B的收益率将提高0.5%。()

银行业从业人员不得兼职。()

下列关于黄金理财产品的特点，说法不正确的是()。

以下关于外汇市场及外汇产品的说法正确的是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得()。

关于结构性理财产品，下面说法正确的是()。

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

根据投资对象不同，证券投资基金可以分为()。

一般来说，商业银行推出的人民币理财计划等机构性金融衍生品的流动性都比较好。()

偿付比例反映了客户综合还债能力的高低，并有助于判断客户面临破产的可能性，因此偿付比例越高越好。()

下列经脉的循行环绕口唇的是

护理艺术的核心所包括的内容是（）

患者长期留置导尿管后，尿液浑浊沉淀或结晶应

下列哪项与急性粒细胞白血病未分化型原始粒细胞的形态特点不相符

雄激素的临床用途有（　　）。

下列级数中收敛的是()

(2011年下半年)图可以广泛用于描绘各种类型的信息处理问题及其解决方法。根据《中华人民共和国国家标准GB1526一1989))，用来表示程序激活路径和程序与相关数据的相互作用的图形工具是(13)。

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

理财产品A与理财产品B的收益率相关系数是0.5，这说明当理财产品A的收益率提高1%时，理财产品B的收益率将提高0.5%。()

银行业从业人员不得兼职。()

下列关于黄金理财产品的特点，说法不正确的是()。

以下关于外汇市场及外汇产品的说法正确的是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得()。

关于结构性理财产品，下面说法正确的是()。

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

根据投资对象不同，证券投资基金可以分为()。

一般来说，商业银行推出的人民币理财计划等机构性金融衍生品的流动性都比较好。()

偿付比例反映了客户综合还债能力的高低，并有助于判断客户面临破产的可能性，因此偿付比例越高越好。()

下列经脉的循行环绕口唇的是

护理艺术的核心所包括的内容是（）

患者长期留置导尿管后，尿液浑浊沉淀或结晶应

下列哪项与急性粒细胞白血病未分化型原始粒细胞的形态特点不相符

雄激素的临床用途有（ ）。

下列级数中收敛的是()

(2011年下半年)图可以广泛用于描绘各种类型的信息处理问题及其解决方法。根据《中华人民共和国国家标准GB1526一1989))，用来表示程序激活路径和程序与相关数据的相互作用的图形工具是(13)。

雄激素的临床用途有（　　）。