下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违

admin2021-09-09 44

问题下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违

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在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

在西方成熟基金市场中，基金管理费率通常()。

对收券方有利的结算方式，有利于收券方控制风险，但付券方有一个风险敞口的债券结算方式是()。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

下列关于指数基金的风险管理，说法错误的是()。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

下列哪一项属于道德与法律的区别?()

Bynowyouknowthat【C1】yourmoney’sworthisnotjustamatterofluck.Itismoreoftenthe【C2】ofbuyingskill【C

具有免疫原性的佐剂为

A、氟哌利多B、舒必利C、氟哌噻吨D、氯氮平E、五氟利多属长效抗精神病的药物是

根据《公路工程试验检测机构等级标准》，公路综合乙级质量负责人应具有相关专业中级职称、持试验检测工程师证书及5年以上试验检测工作经历。()

建设工程监理应遵循的原则是()。

周某因违反《治安管理法》的规定被公安局罚款200元，周某对此不服申请行政复议，在复议期间又向人民法院提起行政诉讼，人民法院()。

要选择窗口中的所有文件和文件夹，可在______菜单中单击“全选”命令。

铸造支托凹制备时，其宽度应为前磨牙面颊舌径的()。

根据我国《宪法》的规定，全国人大常务委员会的组成人员可以兼任的职务是()。

设总体X的概率密度为f(x；θ)=，而X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本，则未知参数θ的矩估计量为_______．

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

在西方成熟基金市场中，基金管理费率通常()。

对收券方有利的结算方式，有利于收券方控制风险，但付券方有一个风险敞口的债券结算方式是()。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

下列关于指数基金的风险管理，说法错误的是()。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

下列哪一项属于道德与法律的区别?()

Bynowyouknowthat【C1】______yourmoney’sworthisnotjustamatterofluck.Itismoreoftenthe【C2】______ofbuyingskill【C

具有免疫原性的佐剂为

A、氟哌利多B、舒必利C、氟哌噻吨D、氯氮平E、五氟利多属长效抗精神病的药物是

根据《公路工程试验检测机构等级标准》，公路综合乙级质量负责人应具有相关专业中级职称、持试验检测工程师证书及5年以上试验检测工作经历。()

建设工程监理应遵循的原则是()。

周某因违反《治安管理法》的规定被公安局罚款200元，周某对此不服申请行政复议，在复议期间又向人民法院提起行政诉讼，人民法院()。

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铸造支托凹制备时，其宽度应为前磨牙面颊舌径的()。

根据我国《宪法》的规定，全国人大常务委员会的组成人员可以兼任的职务是()。

设总体X的概率密度为f(x；θ)=，而X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本，则未知参数θ的矩估计量为_______．

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