对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

admin2019-07-22 52

问题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Cfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。()

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。()

开放式基金的认购渠道有()。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。

以下关于股利政策的说法，错误的是()。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

沟通环境方面的障碍有：

最大、最小孔隙比的测定方法不适用于黏土。()

下列选项属于清洁生产指标选取原则的有()。

记入总分类账户的金额与记入明细分类账户的合计金额相等是指()。(2012年真题题库)

财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

在我国华北、西北地区，人们在土层中挖穴为居室，这种黄土地区广泛使用的住宅形式是()。

在劳动力市场中，用人单位处于主导地位，而劳动者则往往处于弱势位置。因此，在劳动立法中，必须强调对劳动者权益的保护，只有这样，才能充分调动劳动者的积极性。()

纳税人缴纳税款后，用骗取出口退税的方法，骗取所缴纳的税款的，应定()。

小张8月份休年假旅游回来后，将办公室的日历连续翻了10页，这些日历的日期之和是155，那今天的日期是()。

TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegiventothemassivesocial,economic,andtechnologicalchan

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。()

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。()

开放式基金的认购渠道有()。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。

以下关于股利政策的说法，错误的是()。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

沟通环境方面的障碍有：

最大、最小孔隙比的测定方法不适用于黏土。()

下列选项属于清洁生产指标选取原则的有()。

记入总分类账户的金额与记入明细分类账户的合计金额相等是指()。(2012年真题题库)

财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

在我国华北、西北地区，人们在土层中挖穴为居室，这种黄土地区广泛使用的住宅形式是()。

在劳动力市场中，用人单位处于主导地位，而劳动者则往往处于弱势位置。因此，在劳动立法中，必须强调对劳动者权益的保护，只有这样，才能充分调动劳动者的积极性。()

纳税人缴纳税款后，用骗取出口退税的方法，骗取所缴纳的税款的，应定()。

小张8月份休年假旅游回来后，将办公室的日历连续翻了10页，这些日历的日期之和是155，那今天的日期是()。

TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegiventothemassivesocial,economic,andtechnologicalchan

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。