在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

admin2019-11-14 37

问题在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A,C

解析合规部门的基本职责有：
①持续关注法律、规则和准则的最新发展。
②制订并执行风险为本的合规管理计划。
③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
B项属于合规管理体系中监事会的职责。D项属于合规管理体系中高级管理层的职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3KYc777K

本试题收录于：经济金融题库农村信用社招聘分类

经济金融

农村信用社招聘

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

经济金融

农村信用社招聘

投资在经济学中是指居民和企业实际想要有的投资，则下列选项中是指经济学中投资的为()。

利用市场不完全条件下，有内在联系的金融工具之间的价格背离来获取利润的金融技术，被称为()。

银监会规定，商业银行的超额备付金比率不得低于()。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

信用合作社各项存款是指信用社吸收的企事业单位、经济组织和居民储蓄存款。()

关于PowerPoint视图模式的表述，下列选项正确的有()。

关于Word操作的表述，下列选项正确的有()。

中央银行购买债券会导致()。

简述货币流通规律的主要内容。

注册会计师会在审计意见段中使用“由于上述问题造成的重大影响”、“由于受到前段所述事件的重大影响”等术语时，出具的是()

Manypsychologistsintheearlytwentiethcenturybelievedthathumansuseonly10percentoftheirbrains,andeventhegreatA

关于口腔黏膜下纤维化电镜所见哪项是正确的

对灭火器整体结构及箱门开启性能实质检查，翻盖型灭火器箱的翻盖开启角度不得小于()。

防火墙的构成材料必须是()。

从本质上说，回购协议是一种()。

某化工厂建设单位购买了建筑工程保险并附加第三者责任险。厂房竣工交付使用后的第二天，由于原料存放不当引发剧烈爆炸，造成500万元经济损失，还导致一个路人严重受伤。在此情况下，保险人()。

【S1】【S7】

Completethesentencesbelow.WriteONEWORDAND/ORANUMBERforeachanswer.Thereisnoneedto______lotsofpeople.