证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )

admin2020-01-15 42

问题证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交场所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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期货从业资格

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是(　　)。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。(　　)

软起动器可用于频繁或不频繁起动，建议每小时不超过()。

简述加快法治政府建设的途径。

(2012年)下列各项所得。应按照“其他所得”缴纳个人所得税的有()。

酒精本身没有明显的致癌能力。但是许多流行病学调查发现，喝酒与多种癌症的发生风险正相关——也就是说，喝酒的人群中，多种癌症的发病率升高了。以下哪项如果为真，最能支持上述发现?()

属于薪酬体系中弹性部分的是()。

创建中国第一个近代化钢铁企业的洋务派代表人物是()。

近代中国“睁眼看世界”的第一人是()。

Accordingtothemostrecentresearchonparenting,caretakerstendtousethreestrategiesfordiscipliningchildren.Power

Therehasbeenmuchspeculationabouttheoriginofbaseball.In1907aspecialcommissiondecidedthatthemodemgamewasinven

Aboyagedeightwhosufferedbraindamageatbirthhasspokenhisfirstwordsaftermakingfriendswithadolphin.Well-wishers

期货法律法规

期货从业资格

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。( )

软起动器可用于频繁或不频繁起动，建议每小时不超过()。

简述加快法治政府建设的途径。

(2012年)下列各项所得。应按照“其他所得”缴纳个人所得税的有()。

酒精本身没有明显的致癌能力。但是许多流行病学调查发现，喝酒与多种癌症的发生风险正相关——也就是说，喝酒的人群中，多种癌症的发病率升高了。以下哪项如果为真，最能支持上述发现?()

属于薪酬体系中弹性部分的是()。

创建中国第一个近代化钢铁企业的洋务派代表人物是()。

近代中国“睁眼看世界”的第一人是()。

Accordingtothemostrecentresearchonparenting,caretakerstendtousethreestrategiesfordiscipliningchildren.Power

Therehasbeenmuchspeculationabouttheoriginofbaseball.In1907aspecialcommissiondecidedthatthemodemgamewasinven

Aboyagedeightwhosufferedbraindamageatbirthhasspokenhisfirstwordsaftermakingfriendswithadolphin.Well-wishers

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是(　　)。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。(　　)