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  3. 根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 　　 Ⅰ．基本法律规则 　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 　　 Ⅲ．公司章程 　　 Ⅳ．职业道德

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 　　 Ⅰ．基本法律规则 　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 　　 Ⅲ．公司章程 　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02  43
问题 根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守(          )。
　　    Ⅰ．基本法律规则
　　    Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　    Ⅲ．公司章程
　　    Ⅳ．职业道德
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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