证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2009-11-19 40

问题证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

答案A,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．投资需求Ⅳ．风险偏好
下列关于信用卡“最低还款额”的说法，正确的是()。Ⅰ．是指使用循环信用时最低需要偿还的金额Ⅱ．包括信用额度内消费款的10％Ⅲ．包括前期最低还款额未还部分、超过信用额度消费款，但不包括预借现金交易款Ⅳ．包括费用和利息
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性
市场驱动因素是指促使企业实施全球营销战略的市场方面的影响因素，包括()。Ⅰ．顾客需求的逐渐趋同Ⅱ．全球顾客群的成长Ⅲ．全球市场的形成Ⅳ．顾客需求逐渐趋异
公司调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司车间及工地Ⅲ．公司所处行业协会Ⅳ．公司客户
以下选项中属于影响企业利润的因素有()。Ⅰ．存货流转假设，即采用先进先出法还是后进先出法Ⅱ．长期投资核算方法，即采用权益法还是成本法Ⅲ．固定资产折旧是采用加速折旧法还是直线法Ⅳ．关联方交易
下面()属于影响债券现金流的因素。Ⅰ．计付息间隔Ⅱ．票面利率Ⅲ．债券的付息方式Ⅳ．税收待遇
信用利差的影响因素()。Ⅰ．违约风险及投资者对违约风险的预期Ⅱ．流动性补偿Ⅲ．投资者结构变化Ⅳ．股市环境
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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