下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 23

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

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下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

处于成长期中的企业大多采取的股利政策。()

下列哪项不是临产的标志：

呼出气味为烂苹果味可能是

设随机变量X的概率分布为则a=()。

坡屋顶屋面常采用()。

路基排水可分为()。

套利定价理论(APT)认为(　　)。

以下关于TCP／IP协议的描述中，错误的是()。

•Lookatthestatementsbelowandtheadviceoffourmarketexpertsontheoppositepage.•Whichexpert’sadvice(A,B,CorD

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期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

处于成长期中的企业大多采取的股利政策。()

下列哪项不是临产的标志：

呼出气味为烂苹果味可能是

设随机变量X的概率分布为则a=()。

坡屋顶屋面常采用()。

路基排水可分为()。

套利定价理论(APT)认为( )。

以下关于TCP／IP协议的描述中，错误的是()。

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国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

套利定价理论(APT)认为(　　)。