下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 24

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3nbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

工业企业一般设计的成本项目有()

A.strongdesireforfriendlyrelationshipsB.yourslowperiodsC.dissatisfactionwithyourpersonallifeD.thebasicrequire

提高旋转阳极的负荷，应采取的措施为

不宜区分其阴阳属性的一对事物是

下列关于成本与费用的表述不正确的是()。

个体发展的两个反抗期的共同点包括()。

考评重点着眼于“干什么”、“如何去干”，属于()考评方法。

()制定的《六大舞》和《六小舞》标志着我国宫廷舞蹈的正式建立。

WelcometoPairs,thecapitalofFrench.YouwilldiscoverthemainsitesofPairsinanewrelaxedmanner.Theroundtourlasts

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

工业企业一般设计的成本项目有()

A.strongdesireforfriendlyrelationshipsB.yourslowperiodsC.dissatisfactionwithyourpersonallifeD.thebasicrequire

提高旋转阳极的负荷，应采取的措施为

不宜区分其阴阳属性的一对事物是

下列关于成本与费用的表述不正确的是()。

个体发展的两个反抗期的共同点包括()。

考评重点着眼于“干什么”、“如何去干”，属于()考评方法。

()制定的《六大舞》和《六小舞》标志着我国宫廷舞蹈的正式建立。

WelcometoPairs,thecapitalofFrench.YouwilldiscoverthemainsitesofPairsinanewrelaxedmanner.Theroundtourlasts

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。