证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

admin2013-05-10 34

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。()

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

发审委会议表决采取()投票方式。

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。()

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

下列药物中与时辰药理学关系密切的是

父母的血型基因型为BB和OO，则其子女的血型是

A．3／4冠B．金属烤瓷全冠C．铸造开面冠D．塑料全冠E．铸造金属全冠后牙固定桥咬合较紧，第二磨牙固位体可选择

澳门特别行政区依照《澳门基本法》的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。关于中央和澳门特别行政区的关系，下列哪一选项是正确的?(2016年卷一25题，单选)

有偿使用土地有多种形式,其包括()。

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有()。

26岁的小李被确定为一级伤残，近来有自杀倾向。社工小杜和小李经过自由地讨论后，共同确定问题清单。之后讨论问题细节，并按照优先顺序排列。小杜的这些做法，属于危机介入的()阶段。

近年来，我省提出建设“和谐政法”工作理念，要求政法机关各部在工作中既要相互制约，更要互相配合。提出这一理念的依据是()。①提高政法工作效能的需要②对立统一规律的要求③建设社会主义和谐社会的大背景④西方

犯罪法定最高刑为5年有期徒刑的，其追诉期限为()。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。()

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

发审委会议表决采取()投票方式。

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是()

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。()

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

下列药物中与时辰药理学关系密切的是

父母的血型基因型为BB和OO，则其子女的血型是

A．3／4冠B．金属烤瓷全冠C．铸造开面冠D．塑料全冠E．铸造金属全冠后牙固定桥咬合较紧，第二磨牙固位体可选择

澳门特别行政区依照《澳门基本法》的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。关于中央和澳门特别行政区的关系，下列哪一选项是正确的?(2016年卷一25题，单选)

有偿使用土地有多种形式,其包括()。

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有()。

26岁的小李被确定为一级伤残，近来有自杀倾向。社工小杜和小李经过自由地讨论后，共同确定问题清单。之后讨论问题细节，并按照优先顺序排列。小杜的这些做法，属于危机介入的()阶段。

近年来，我省提出建设“和谐政法”工作理念，要求政法机关各部在工作中既要相互制约，更要互相配合。提出这一理念的依据是()。①提高政法工作效能的需要②对立统一规律的要求③建设社会主义和谐社会的大背景④西方

犯罪法定最高刑为5年有期徒刑的，其追诉期限为()。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。