在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露( )。 Ⅰ．研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ．制作与发布研究报告的计划 Ⅲ．证券研究报告是否要发布 Ⅳ．证券研究报

admin2018-09-19 63

问题在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露( )。
Ⅰ．研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ．制作与发布研究报告的计划
Ⅲ．证券研究报告是否要发布 Ⅳ．证券研究报告的发布时间

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条，证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

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私募基金销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于()年。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

下列关于ETF份额的说法错误的是()。

()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

以审慎经营、防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度，这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事入主要有()。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人Ⅳ．一切参与基金募集和运作的相关人员

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时．在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

握瑜：怀瑾：美玉

一般来说，网上商店提供了会员登录及非会员登录，会员需预先()。

OneBritishschoolisfindingthatallowingchildrentolistentomusicoreventohavetheTVonwhilestudyingishelpingimpr

精子获能的主要部位是

在商业交往中，举止得体的具体要求包括()。

警察产生的阶级条件是(　　)。

(A)条件(1)充分，但条件(2)不充分。(B)条件(2)充分，但条件(1)不充分。(C)条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。(D)条件(1)充分，条件(2)也充分。(E)条件(1)和条件(2)单独都不充分，条

Pronouncingalanguageisaskill.Everynormalpersonisexpertintheskillofpronouncinghisownlanguage,butfewpeoplear

Face-to-facecontactisbynomeanstheonlyformofcommunicationandduringthelasttwohundredyearstheartofmasscommuni

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

私募基金销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于()年。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

下列关于ETF份额的说法错误的是()。

()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

以审慎经营、防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度，这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事入主要有()。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人Ⅳ．一切参与基金募集和运作的相关人员

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时．在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

握瑜：怀瑾：美玉

一般来说，网上商店提供了会员登录及非会员登录，会员需预先()。

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精子获能的主要部位是

在商业交往中，举止得体的具体要求包括()。

警察产生的阶级条件是( )。

(A)条件(1)充分，但条件(2)不充分。(B)条件(2)充分，但条件(1)不充分。(C)条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。(D)条件(1)充分，条件(2)也充分。(E)条件(1)和条件(2)单独都不充分，条

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Face-to-facecontactisbynomeanstheonlyformofcommunicationandduringthelasttwohundredyearstheartofmasscommuni

警察产生的阶级条件是(　　)。