核准制与行政审批制相比特点主要有( )。

admin2011-03-16 31

问题核准制与行政审批制相比特点主要有( )。

选项 A、保荐制度增强了保荐人的责任
B、企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
C、确保发审委的独立审核功能
D、询价制使公司股票的内在价值和投资风险得到真实反映

答案A,B,C,D

解析核准制与行政审批制相比具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

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核准制与行政审批制相比特点主要有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。(　　)

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。(　　)

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。(　　)

从理论上讲，组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。(　　)

上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

人民法院作出的除权判决，其效力有：()

中国某公司与美国某公司订立货物买卖合同，中国公司为出卖方，合同履行期限届至，美国该公司不交付价款，也不按约提取货物。此时中国该公司以下方式正确的是：

预制灭火装置对于特殊的建筑以及特殊的建筑环境有很大的作用，下列有关预制灭火装置的相关要求中，不正确的是()。

在本案中，县工商局向企业A颁发营业执照的行为，从行政行为分类看，属于()。在本案中，县工商局对企业A实施的处罚，属于()。

Woman:WhenwelivedinParisIworkedparttime.ButsincewemovedIjustcookandclean.Igettiredofdoingthesameoldth

下列对IPv6地址FE80：0：0：0801：FE：0：0：04A1的简化表示中，错误的是()。

DistributionofSeaweedP1:Vegetationoftheseaismoreprimitiveontheevolutionaryscalethanthatoftheland.Differentv

A、Whenyoucompleteclassroominstruction.B、Thefederalgovernment,settherulesforgettingalicense.C、Youneedtotakeat

核准制与行政审批制相比特点主要有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。( )

学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。( )

债券的偿还性是指债券的变现能力。( )

债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。( )

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )

从理论上讲，组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。( )

上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。( )

人民法院作出的除权判决，其效力有：()

中国某公司与美国某公司订立货物买卖合同，中国公司为出卖方，合同履行期限届至，美国该公司不交付价款，也不按约提取货物。此时中国该公司以下方式正确的是：

预制灭火装置对于特殊的建筑以及特殊的建筑环境有很大的作用，下列有关预制灭火装置的相关要求中，不正确的是()。

在本案中，县工商局向企业A颁发营业执照的行为，从行政行为分类看，属于()。在本案中，县工商局对企业A实施的处罚，属于()。

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下列对IPv6地址FE80：0：0：0801：FE：0：0：04A1的简化表示中，错误的是()。

DistributionofSeaweedP1:Vegetationoftheseaismoreprimitiveontheevolutionaryscalethanthatoftheland.Differentv

A、Whenyoucompleteclassroominstruction.B、Thefederalgovernment,settherulesforgettingalicense.C、Youneedtotakeat

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。(　　)

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。(　　)

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。(　　)

从理论上讲，组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。(　　)

上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)