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  3. 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情

admin2021-01-02  9
问题 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有(    )。   
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款   
Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告   
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款   
Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
选项 A、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的.处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人负和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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