证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2019-05-13 37

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析本题考查法律责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中，错误的是()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

个人投资者是指()。

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前公司股票均价或前的均价。()

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

会计师事务所可以为证券、期货相关机构提供()等业务。Ⅰ．财务报表审计Ⅱ．净资产验证Ⅲ．固定资产评估Ⅳ．盈利预测审核

上海证券交易所成立的时间是()。

包在硬脊膜囊内的结构有

下述哪项不是社区普通成年人健康筛查的内容

下列配套文件中，属于管理类配套文件的是()。

被授权经营土地使用权的公司若将被授权经营土地的土地租赁给其下属企业使用，该下属企业应办理()。

下列各项中，属于企事业单位会计职业道德建设的组织于实施内容有()。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

Being______aboutfood,shedoesn’teatanychickenandpork,sofishisherfavorite.

ManywordsinEnglishhave______newsenseswiththepassageoftimeandsocialdevelopment.

在Access中，打开VBA的快捷键是()。

(中国矿业大学2014年试题)Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthe

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在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中，错误的是()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

个人投资者是指()。

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前__________公司股票均价或前__________的均价。()

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

会计师事务所可以为证券、期货相关机构提供()等业务。Ⅰ．财务报表审计Ⅱ．净资产验证Ⅲ．固定资产评估Ⅳ．盈利预测审核

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包在硬脊膜囊内的结构有

下述哪项不是社区普通成年人健康筛查的内容

下列配套文件中，属于管理类配套文件的是()。

被授权经营土地使用权的公司若将被授权经营土地的土地租赁给其下属企业使用，该下属企业应办理()。

下列各项中，属于企事业单位会计职业道德建设的组织于实施内容有()。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

Being______aboutfood,shedoesn’teatanychickenandpork,sofishisherfavorite.

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