基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

admin2015-03-10 32

问题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、为特定对象提供投资咨询服务
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A，B，D

解析基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资风险；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。基金管理公司不需经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。由此可知，C项不符合题意，应排除。

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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

公司经营管理能力分析包括()

下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是()。

相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为(　　)。

无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致(　　)。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。()

会计档案的保管期限可分为

患者30岁，右前臂见一界限清楚的肿物，大小2．0cm×1．5cm×1．5cm，有轻微的麻木感和放射性痛，镜下大部分区域为波浪状纤细的梭形细胞伴黏液变性。免疫组化蛋白标记阳性的是

枕部外伤后1小时，突然呼吸停止，双瞳散大。诊断为患者查出脑血管畸形，突然跌倒，昏迷，脉搏52次/分，双瞳不等大，左瞳孔4mm，右瞳孔2mm，右侧锥体束征阳性，诊断为

急性肾小球肾炎患儿无盐或低盐饮食一直到

关于施工成本管理主要内容的说法，正确的有()。

增加操作员，并为操作员设置操作权限。编号：KJ101姓名：李力口令：1所属部门：财务部授予权限：005账套的“主管”编号：KJ102姓名：王红口令：2所属部门：财务部授

下列投资项目形成的现金流量中，属于建设期现金流量的有()。

流通合格率(RTY)是一种常用的六西格玛度量指标，对其描述不正确的有()。

统率教师职业道德评价全过程的原则有主体性原则、质的分析原则和()。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

公司经营管理能力分析包括()

下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是()。

相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为( )。

无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致( )。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括( )。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。()

会计档案的保管期限可分为

患者30岁，右前臂见一界限清楚的肿物，大小2．0cm×1．5cm×1．5cm，有轻微的麻木感和放射性痛，镜下大部分区域为波浪状纤细的梭形细胞伴黏液变性。免疫组化蛋白标记阳性的是

枕部外伤后1小时，突然呼吸停止，双瞳散大。诊断为患者查出脑血管畸形，突然跌倒，昏迷，脉搏52次/分，双瞳不等大，左瞳孔4mm，右瞳孔2mm，右侧锥体束征阳性，诊断为

急性肾小球肾炎患儿无盐或低盐饮食一直到

关于施工成本管理主要内容的说法，正确的有()。

增加操作员，并为操作员设置操作权限。编号：KJ101姓名：李力口令：1所属部门：财务部授予权限：005账套的“主管”编号：KJ102姓名：王红口令：2所属部门：财务部授

下列投资项目形成的现金流量中，属于建设期现金流量的有()。

流通合格率(RTY)是一种常用的六西格玛度量指标，对其描述不正确的有()。

统率教师职业道德评价全过程的原则有主体性原则、质的分析原则和()。

相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为(　　)。

无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致(　　)。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。