证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

admin2022-11-04 30

问题证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．信息报送与披露制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4rxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

背景资料：　某水库枢纽工程总库容1500万m3，工程内容包括大坝、溢洪道、放水洞等，大坝为黏土心墙土石坝，最大坝高为35m，坝顶构造如图2-1所示。　　施工过程中发生如下事件：　事件一：土坝防渗体有心墙、斜墙、铺盖、截水墙等形式，设置防渗体的作
背景资料：　某泵站工程施工招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制。　招标及合同管理过程中发生如下事件：　事件一：A投标人在规定的时间内，就招标文件设定信用等级作为资格审查条件，向招标人提出书面异议。　事件二：B投标人投标文件
下列情形中，可以将投标报价高报的有()。
根据《安全生产管理规定》，项目法人应当将水利工程中的拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等级的施工单位。项目法人应当在拆除工程或者爆破工程施工()日前，将相关资料报送水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机
建设单位对电力建设工程施工安全负全面管理责任。应在()内，将保证安全施工的措施向建设工程所在地国家能源局派出机构备案。
反击式水轮机按转轮区内水流相对于主轴流动方向的不同可分为()等类型。
堤防工程特征水位中，当水位达到设防水位后继续上升到某一水位时，防洪堤随时可能出险，防汛人员必须迅速开赴防汛前线，准备抢险，这一水位称为()。
下列质量问题中，对工程正常使用和工程寿命均没有影响的有()。
【背景资料】某机电工程公司通过投标总承包了一工业项目，主要内容包括：设备基础施工、厂房钢结构制作和吊装、设备安装调试、工业管道安装及试运行等。项目开工前，该机电工程公司按机电工程施工顺序的确定原则和合同约定，向建设单位提交了施工进度计划，编制了各项工作逻
背景资料：某科技集团新建项目，其中一栋四层框架结构原有建筑(外围护墙充墙已砌筑)需先拆除，然后在此基础上重建二十四层某建筑。总承包单位将拆除施工分包给了某公司，该公司采用人工拆除，施工过程如下：①先沿短向将梁板结构混凝土每隔两个柱距作为一个单元，并从中

随机试题

护理论文正文按四段式书写的内容应包括()
下列属于脑高级功能活动的是【】
项目的资源管理包括()等内容。
流动资金估算应注意不能按()负荷下的流动资金乘以负荷百分数求得。
背景某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)签订了某房屋建筑工程的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的约定，按照施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方施工的分项工程首先经监理
根据《合同法》及相关规定，下列关于自然人之间的借款合同的表述中，正确的是()。
某工厂新近购买了一台标准电能表，用作企业最高计量标准以检定本厂生产的电能表。按照我国《计量法》的规定，该标准电能表属于强制检定的范围，必须经有关机构检定合格后方能使用。为此，有关人员了解到：检定结束后，有关机构可以对该标准电能表出具()。
Therearemanysitesavailabletopeoplelookingtofindsomeoneforanonlinedatingexperience.Thesesitesdifferfromonean
Hisexpenditureonholidaysandluxuriesisratherhighin______tohisincome.
(1)AsoneofEurope’sleadingculturalcitiesBerlinoffersmanymuseums,historicsitesandotherplacesforamemorablevisit.

最新回复(0)

证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列情形中，可以将投标报价高报的有()。

建设单位对电力建设工程施工安全负全面管理责任。应在()内，将保证安全施工的措施向建设工程所在地国家能源局派出机构备案。

反击式水轮机按转轮区内水流相对于主轴流动方向的不同可分为()等类型。

堤防工程特征水位中，当水位达到设防水位后继续上升到某一水位时，防洪堤随时可能出险，防汛人员必须迅速开赴防汛前线，准备抢险，这一水位称为()。

下列质量问题中，对工程正常使用和工程寿命均没有影响的有()。

护理论文正文按四段式书写的内容应包括()

下列属于脑高级功能活动的是【】

项目的资源管理包括()等内容。

流动资金估算应注意不能按()负荷下的流动资金乘以负荷百分数求得。

根据《合同法》及相关规定，下列关于自然人之间的借款合同的表述中，正确的是()。

Therearemanysitesavailabletopeoplelookingtofindsomeoneforanonlinedatingexperience.Thesesitesdifferfromonean

Hisexpenditureonholidaysandluxuriesisratherhighin______tohisincome.

(1)AsoneofEurope’sleadingculturalcitiesBerlinoffersmanymuseums,historicsitesandotherplacesforamemorablevisit.