聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

admin2021-04-23 17

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以具有证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C、由证券监督管理机构予以取缔
D、处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《证券法法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告．可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

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聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

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证券一般从业资格

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()。Ⅰ．参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ．累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ．可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

一般的收益公司债券的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有盈利时才付息

股票是一种资本证券，它属于()。

股票最基本的特征是()。

央行可以通过买卖政府债券或()影响货币供应量。

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

∫f(x)fˊ(x)dx=________．

我国古代社会占第一位的教育内容是（　　　）。

硝苯地平在临床上用于

患者，女，12岁，右上第二乳磨牙龋洞已露髓。若X线检查根吸收1/2，有继承恒牙，首选治疗A．盖髓术B．拔除C．根尖诱导成形术D．根管治疗术E．暂不处理

通常为入境旅游团队办理住宿登记手续的人员是()。

()是继2岁之后正常儿童出现强迫现象的又一高峰年龄。

()对于企业相当于裁判对于()

在抗战时期,中国共产党制定了抗日民族统一战线策略总方针,其主要内容是

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一般的收益公司债券的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有盈利时才付息

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股票最基本的特征是()。

央行可以通过买卖政府债券或()影响货币供应量。

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

∫f(x)fˊ(x)dx=________．

我国古代社会占第一位的教育内容是（ ）。

硝苯地平在临床上用于

患者，女，12岁，右上第二乳磨牙龋洞已露髓。若X线检查根吸收1/2，有继承恒牙，首选治疗A．盖髓术B．拔除C．根尖诱导成形术D．根管治疗术E．暂不处理

通常为入境旅游团队办理住宿登记手续的人员是()。

()是继2岁之后正常儿童出现强迫现象的又一高峰年龄。

()对于企业相当于裁判对于()

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我国古代社会占第一位的教育内容是（　　　）。