首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 45

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Jbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

设f(x)为连续函数，f(0)=a，F(t)=[z+f(x2+y2+z2)]dV，其中Ωt是由曲面所围成的闭区域，求

我性耐刀锯，不耐挞楚耶!(《席方平》)楚：

A、 B、 C、 D、 C

男性，25岁，清晨被人发现昏迷，屋内生有火炉，床下发现敌敌畏空瓶。查体：T36.5℃，BP100/60mmHg，四肢厥冷，腱反射消失，心电图Ⅰ度房室传导阻滞，血液胆碱酯酶活力测定95%.，血液COHb为55%.，尿糖(+)。

下列属于人工主动免疫的是

城市给水管网如下图所示，管段长度和水流方向标于图中，比流量为0.05L/(s.m)，折算系数统一采用0.5，节点7有一集中流量30L/s，其余节点无集中流量，则节点5的计算节点流量为()L/s，节点7的计算节点流量为()L/

注册会计师在对重要性水平作出初步判断时，应考虑的主要因素包括(　　)。

A.we’llhaveearnedit!B.That’sagoodidea.C.Andwhataboutthegarage?Mr.Curry:It’stimetogetthehouseinshapefor

1966年联合国通过的两项人权公约分别是什么?

A.conversationortalkB.numberofpersonsunitedforbusinessC.comefacetofacewithsb.orsth.D.personwhocontrolsa

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是( )。

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

设f(x)为连续函数，f(0)=a，F(t)=[z+f(x2+y2+z2)]dV，其中Ωt是由曲面所围成的闭区域，求

我性耐刀锯，不耐挞楚耶!(《席方平》)楚：

A、 B、 C、 D、 C

男性，25岁，清晨被人发现昏迷，屋内生有火炉，床下发现敌敌畏空瓶。查体：T36.5℃，BP100/60mmHg，四肢厥冷，腱反射消失，心电图Ⅰ度房室传导阻滞，血液胆碱酯酶活力测定95%.，血液COHb为55%.，尿糖(+)。

下列属于人工主动免疫的是

城市给水管网如下图所示，管段长度和水流方向标于图中，比流量为0.05L/(s.m)，折算系数统一采用0.5，节点7有一集中流量30L/s，其余节点无集中流量，则节点5的计算节点流量为()L/s，节点7的计算节点流量为()L/

注册会计师在对重要性水平作出初步判断时，应考虑的主要因素包括( )。

A.we’llhaveearnedit!B.That’sagoodidea.C.Andwhataboutthegarage?Mr.Curry:It’stimetogetthehouseinshapefor

1966年联合国通过的两项人权公约分别是什么?

A.conversationortalkB.numberofpersonsunitedforbusinessC.comefacetofacewithsb.orsth.D.personwhocontrolsa

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

注册会计师在对重要性水平作出初步判断时，应考虑的主要因素包括(　　)。