按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

admin2013-06-03 39

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况

答案A,D

解析本题中的错误选项都是把其他准则中的内容穿插在正确选项中的，应该注意识别。B项反洗钱不涉及现场检查，C项客户资金调拨的用途当然没有必要告诉银行职员，E项跟反洗钱没什么关系。
本题的选项迷惑性较大，提示我们看书时要注意总结，做题时要认真，不要看到有印象的选项就认为是正确的，出题人可能故意把正确的知识部分修改或移动位置使我们判断失误。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在银行风险管理中，银行()的主要职责是负责执行风险管理政策，制订风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况等。

在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是()。

关于市场约束的表述，下面选项中不正确的是()。

风险与收益的关系，下面说法正确的是()。

我国银行监管的标准不包括()。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售、零售银行业务等()类。

关于其他一级资本工具的合格标准，下列表述错误的是()。

战略风险管理的最有效方法是制定以()为导向的战略规划，并定期进行修正。

产品进入或退出市场的规划属于微观层面对战略风险的识别。()

下列项目中的(　　)被称为普通年金。

A、益气健脾，消食开胃B、消食化滞，泻火通便C、利湿消积，驱虫助食，健脾益气D、健脾和胃，平肝杀虫E、健脾开胃，促进消化，增强食欲肥儿疳积颗粒的功能是

产品组合是指项目不同产品的划分及其比例，含产品种类、品种的结构和相互间的数量关系，产品组合深度与广度的关联性，表现为()。

企业按规定为员工缴纳的住房公积金，属于()。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票。

如借款人拟将债务转让给第三方，必须事先获得()的同意。

市场预测的目的是为了预测_______。

导游人员带团时对待游客应该是()

人类学习的本质特点()。

在社会主义市场经济条件下，按劳分配()

下列4种不同数制表示的数中，数值最小的一个是

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

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在银行风险管理中，银行()的主要职责是负责执行风险管理政策，制订风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况等。

在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是()。

关于市场约束的表述，下面选项中不正确的是()。

风险与收益的关系，下面说法正确的是()。

我国银行监管的标准不包括()。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售、零售银行业务等()类。

关于其他一级资本工具的合格标准，下列表述错误的是()。

战略风险管理的最有效方法是制定以()为导向的战略规划，并定期进行修正。

产品进入或退出市场的规划属于微观层面对战略风险的识别。()

下列项目中的( )被称为普通年金。

A、益气健脾，消食开胃B、消食化滞，泻火通便C、利湿消积，驱虫助食，健脾益气D、健脾和胃，平肝杀虫E、健脾开胃，促进消化，增强食欲肥儿疳积颗粒的功能是

产品组合是指项目不同产品的划分及其比例，含产品种类、品种的结构和相互间的数量关系，产品组合深度与广度的关联性，表现为()。

企业按规定为员工缴纳的住房公积金，属于()。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票。

如借款人拟将债务转让给第三方，必须事先获得()的同意。

市场预测的目的是为了预测_______。

导游人员带团时对待游客应该是()

人类学习的本质特点()。

在社会主义市场经济条件下，按劳分配()

下列4种不同数制表示的数中，数值最小的一个是

下列项目中的(　　)被称为普通年金。