基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

admin2014-06-12 97

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

答案A,B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

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基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。()

根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是()

下列()指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的。

证券组合管理的特点主要表现在()两个方面。

中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()

香港交易所在2006年5月12日公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为()港元。

使用当前及历史价格对未来作出预测将是徒劳的。要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息，这是半强式有效市场的特征。()

综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是()

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

女性，32岁，滑跌后开水致会阴部烫伤

建筑间距主要根据所在地区的日照、通风、采光、防火、防震等多种因素综合考虑确定。但我国大部分地区的住宅布置通常以满足()条件作为确定建筑间距的主要依据。

保险合同中的附加险条款是指(　　)的条款。

理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资，减少银行和客户之间的纠纷，理财产本品在进行合规销售时，错误的是()。

下列关于单利和复利，说法不正确的是()。

在网间互联管制中，主管部门对()的管制比对其他运营商要严格。

旅行社申请经营出境旅游业务，应当向()提出申请。

外国人有下列()情形之一的，不适用拘留审查，可以限制其活动范围。

结构化设计方法在软件开发中用于(73)，它是一种面向(74)的设计方法。该方法使用的图形工具是(75)，(75)中矩形表示(76)。如果两矩形之间有直线相连，表示它们存在(77)关系。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。()

根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是()

下列()指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的。

证券组合管理的特点主要表现在()两个方面。

中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()

香港交易所在2006年5月12日公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为()港元。

使用当前及历史价格对未来作出预测将是徒劳的。要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息，这是半强式有效市场的特征。()

综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是()

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

女性，32岁，滑跌后开水致会阴部烫伤

建筑间距主要根据所在地区的日照、通风、采光、防火、防震等多种因素综合考虑确定。但我国大部分地区的住宅布置通常以满足()条件作为确定建筑间距的主要依据。

保险合同中的附加险条款是指( )的条款。

理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资，减少银行和客户之间的纠纷，理财产本品在进行合规销售时，错误的是()。

下列关于单利和复利，说法不正确的是()。

在网间互联管制中，主管部门对()的管制比对其他运营商要严格。

旅行社申请经营出境旅游业务，应当向()提出申请。

外国人有下列()情形之一的，不适用拘留审查，可以限制其活动范围。

结构化设计方法在软件开发中用于(73)，它是一种面向(74)的设计方法。该方法使用的图形工具是(75)，(75)中矩形表示(76)。如果两矩形之间有直线相连，表示它们存在(77)关系。

保险合同中的附加险条款是指(　　)的条款。