首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
admin
2021-12-19
41
问题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
选项
A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案
C,D
解析
《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5OUy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
关于乙对该玉石所有权的取得和交付的表述,下列选项正确的是:关于该玉石的返还问题,下列说法正确的是:
在办理继承登记前,关于甲对房屋的权利状态,下列选项正确的是:关于甲、乙、丙三方的关系,下列选项正确的是:
若丙公司章程对《投资协议》的内容予以确认,则丙公司董事会的下列何种行为符合法律规定?丙公司成立后签订了收购乙公司资产的合同并已支付部分价款。甲公司为获得丙公司的经营控制权,于某日提请召开临时董事会,该次临时董事会作出的下列何种决议违反公司法的规定?
下列关于甲、乙、丙之间关系的何种表述是正确的?下列关于甲、丁之间买卖合同的何种表述是正确的?
高才、李一、曾平各出资40万元,拟设立“鄂汉食品有限公司”。高才手头只有30万元的现金,就让朋友艾瑟为其垫付10万元,并许诺一旦公司成立,就将该10万元从公司中抽回偿还给艾瑟。而李一与其妻闻菲正在闹离婚,为避免可能的纠纷,遂与其弟李三商定,由李三出面与高、
甲公司欲单独出资设立一家子公司。甲公司的法律顾问就此向公司管理层提供了一份法律意见书,涉及到子公司的设立、组织机构、经营管理、法律责任等方面的问题。请回答1-3题。关于子公司设立问题,下列说法正确的是:(卷三真题试卷第94)
白云施工公司在施工过程中挖断了黑土造纸厂的排污管,造成青青养殖场所养鳜鱼全部死亡,造成经济损失近两百万元,青青养殖场要求白云公司和黑土造纸厂承担责任,对此下列表述正确的是:()
张某和李某在婚姻关系存续期间共同出资购买了一套房屋,所有权登记在李某名下。2011年两人离婚,法院于同年4月20日终审判决二人离婚房屋所有权归张某。4月22日,张某将房屋作价100万元出售给王某,王某当天支付了30万元。后李某起诉认为,张某和王某之间的房屋
甲向乙借款并将自己的一辆汽车抵押于乙,双方办理了抵押登记,后甲开车出现交通事故,该车被损坏而送至丙处修理,因无力支付修理费而被丙扣留。现乙主张抵押权,丙主张留置权,为此发生冲突。对此,下列表述正确的是:()
飞黄咨询公司根据明日标准造件厂的委托,对其遇到的技术难题进行技术指导。明日标准造件厂根据飞黄公司提供的意见进行技术改造后,未实现理想的效果。双方就此引发纠纷,下列表述正确的有:()
随机试题
A.角形吸收伴水平型吸收B.反波浪形骨吸收C.凹坑状吸收D.水平型吸收E.垂直型吸收单纯性创伤引起的牙槽骨吸收常为
A.主动脉内径变细B.主动脉壁薄弱,明显扩张C.真腔内血流缓慢D.主动脉腔内出现异常的条带状内膜剥脱回声E.动脉腔内血流通过动脉壁上的连续中断处与动脉瘤腔交通属于真性动脉瘤的是
现代烧结生产工艺大多采用()。
对于仲裁委员会的裁决,当事人申请撤销的,应当()提出。
下列不属于支票基本当事人的是()。
在观察蚯蚓运动的实验中,要经常用浸湿的湿棉球轻擦蚯蚓体表,使体表保持湿润,这样做的目的是()。
以下不属于教师的权利的是()。
教师职业道德高低的试金石是()。
设矩阵,则A3的秩为__________.
Lookatthenotesaboutanenterprise.Someinformationismissing.Youwillhearpartofapresentationbyamarketingmanager
最新回复
(
0
)