从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

admin2022-04-22 25

问题从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

选项 A、以期货公司名义从事期货交易
B、以个人名义从事期货交易
C、违反规定向投资者承诺或保证收益
D、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

答案B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员不能构成贪污罪主体的是()。

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。()

中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。()

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?()

确诊非典型苯丙酮尿症最重要的检查是

Atthispointintheyear,manysoon-to-graduatestudentsandeventhoselookingforjobsandinternships(实习)areworried.If

A.HaveyouplannedtoanothercityB.WhatareyoudoingC.WhenwouldyoubeleavingD.WherehaveyoubeenE.Wouldyoubein

对健康信息的描述正确的是（）

基因表达的基本调控点在

特定减免税通关制度具有显著的管理特征，主要体现在以下哪几个方面：

以下不是场外交易市场特征的是(　　)。

根据企业国有资产法律制度的规定，某重要的国有独资公司的下列事项中，董事会有权直接决定的是()。

Forthousandsofyears,thenumberofpeopleintheworldinchedup.Thentherewasa【C1】______spurt(爆发)duringtheindustrial

从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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下列人员不能构成贪污罪主体的是()。

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。()

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北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?()

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A.HaveyouplannedtoanothercityB.WhatareyoudoingC.WhenwouldyoubeleavingD.WherehaveyoubeenE.Wouldyoubein

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特定减免税通关制度具有显著的管理特征，主要体现在以下哪几个方面：

以下不是场外交易市场特征的是( )。

根据企业国有资产法律制度的规定，某重要的国有独资公司的下列事项中，董事会有权直接决定的是()。

Forthousandsofyears,thenumberofpeopleintheworldinchedup.Thentherewasa【C1】______spurt(爆发)duringtheindustrial

以下不是场外交易市场特征的是(　　)。