从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

admin2022-04-22 33

问题从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

选项 A、以期货公司名义从事期货交易
B、以个人名义从事期货交易
C、违反规定向投资者承诺或保证收益
D、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

答案B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

下列关于期货交易中交割的表述，正确的是()。

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。()

单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。()

()的内容和格式由中国期货业协会制定。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

DuringtheChristmasshoppingrushinLondon,astorywasreportedofatramp(流浪者)who,apparentlythroughnofaultofhisown,

脊柱后凸常见的原因有

20世纪80年代中期，政府医疗卫生政策变化催生了临床信息系统的代表国家是

A．切取或钳取活组织检查B．吸取活组织检查C．穿刺检查D．切除活组织检查E．冰冻活组织检查一种能够迅速确定诊断的方法，对临床上不易确认而怀疑有恶性变的肿瘤的检查是

9岁的小学生黄某代表学校参加中外少儿书画大赛，获得了一等奖，奖金5000元，则这5000元应归黄某的父母所有。()

AchildlearningtotalkdoesnotlearnAbybeingcorrectedallthetime;ifBcorrectedtoomuch,hewillstoptalking.Henotic

TheNationalTrustinBritain,togetherwithsimilarvoluntaryorganizations,playsanincreasinglyimportantpartinthepreser

Somepeoplesaythatwelive______theageofcomputers.

Ourlegaldepartmentrequiresamature,competentsecretarywhowillreporttooneseniorlawyerandoneassistantlawyer.Thes

Afterheretired,theprofessorlivedin__________(纽约西面的一个小镇上).

从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。()

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