2. 财经
  3. 证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ．因职责、工作可以获取内

证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ．因职责、工作可以获取内

admin2022-03-23  35
问题 证券交易内幕信息的知情人包括(          )。
Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ．因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5pug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)