向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。 Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告

admin2019-01-16 54

问题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

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证券一般从业资格

国有股权行政管理的专职机构是()。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

国际开发机构人民币债券在()发行。

基金份额持有人大会一般由()召集。

1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

工程项目目标控制的措施包括(　　)。

债券指数化投资的动机包括(　　)。

下列关于票据背书连续的效力表述中，正确的是（）。

在确定进一步审计程序的性质时，注册会计师应当考虑的主要因素有()。

杜威认为“世界是我的观念，我的活动，我的经验。”下列与此哲学观点相近的是()。

某市政府环保部门准备倡导市民积极实践低碳生活方式，请你负责起草一份针对市民的倡议书。要求：言语得当，文字流畅，中心突出，富有感染力。字数在1000字以上。

已知∫f(x)dx=F(x)+C，则∫f(b-ax)dx等于()．

某公司获得银行贷款100万元，年利率6％，期限三年，按年计息，复利计算，则到期后应偿还银行本息共为()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有股权行政管理的专职机构是()。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

国际开发机构人民币债券在()发行。

基金份额持有人大会一般由()召集。

1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

工程项目目标控制的措施包括( )。

债券指数化投资的动机包括( )。

下列关于票据背书连续的效力表述中，正确的是（）。

在确定进一步审计程序的性质时，注册会计师应当考虑的主要因素有()。

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某市政府环保部门准备倡导市民积极实践低碳生活方式，请你负责起草一份针对市民的倡议书。要求：言语得当，文字流畅，中心突出，富有感染力。字数在1000字以上。

已知∫f(x)dx=F(x)+C，则∫f(b-ax)dx等于()．

某公司获得银行贷款100万元，年利率6％，期限三年，按年计息，复利计算，则到期后应偿还银行本息共为()。

工程项目目标控制的措施包括(　　)。

债券指数化投资的动机包括(　　)。