根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

admin2019-05-13 32

问题根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

选项 A、融资方无需缴纳履约金
B、融券方无需缴纳履约金
C、融资方和融券方均需缴纳履约金
D、是否引入履约金由交易双方协商确定

答案C

解析上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：(1)双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引人保证金或保证券由交易双方协商。(2)履约金比率由证券交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商。(3)履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。(4)违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

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根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

以下各项中，可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．股票Ⅲ．期货Ⅳ．银行定期存款

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

以下选项中，属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

消渴并发雀盲、耳聋、白内障者，治宜

我国税收法律关系权利主体中，纳税义务人的确定原则是()。

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

下列行为中，()不属于持有、使用假币罪的范畴。

ThesymboloftheUSRepublicanPartyis______.

根据任务手段，可以将我国政府机构分为()等5种类型。

放眼世界、海纳百川，通过_、消化、，努力推动我国科学技术跨越式发展。填入画横线部分最恰当的一项是()。

Perhapsthemostinterestingthingaboutthephenomenonoftaboobehaviorishowitcanchange【1】theyearswithinthesamesocie

A、Studentsarenotrequiredtoattendregularclasslectures.B、Theprofessorvideotapesclasslecturesforreview.C、Classesar

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

以下各项中，可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．股票Ⅲ．期货Ⅳ．银行定期存款

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

以下选项中，属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

消渴并发雀盲、耳聋、白内障者，治宜

我国税收法律关系权利主体中，纳税义务人的确定原则是()。

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

下列行为中，()不属于持有、使用假币罪的范畴。

ThesymboloftheUSRepublicanPartyis______.

根据任务手段，可以将我国政府机构分为()等5种类型。

放眼世界、海纳百川，通过_______、消化、______，努力推动我国科学技术跨越式发展。填入画横线部分最恰当的一项是()。

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