按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。( )

admin2011-03-22 79

问题按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析按照“内股控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6eXg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。(　　)
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。(　　)
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(　　)
2005年9月4日，中国证监会颁布了《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。这一正式法律文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。(　　)
在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。(　　)
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。(　　)
封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)
契约型基金是法人。(　　)
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

随机试题

下列疾病可引起异位内分泌综合征的是
下列属于工程监理文件资料编制要求的有()。
安全出口的设置基本要求主要有哪些?
可靠性指标对不同的用户有不同的供电要求，一般分为三个等级。一级负荷的要求是()。
培训的()是以特定的行为术语，如“分析”“应用”“评价”等各类认知指标，对培训目标作出界定。
奉献社会是社会主义职业道德的基石和最高标准，是集体主义思想在人生观、价值观和伦理观上的升华。()
工业革命在政治方面的主要影响是()。
キムさんは、公園で青いいすにすわって友だちを待っています。待って
A、Depictingaconcretecontext.B、Teachingrelevantbodylanguage.C、Collectingstoreinformation.D、Providingtheculturalback
Therearefivebasicfunctionsofanewspaper:toinform,tocomment,topersuade,toinstructand【C1】______.Youmaywellthin

最新回复(0)

按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。( )

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。( )

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。( )

2005年9月4日，中国证监会颁布了《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。这一正式法律文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。( )

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

契约型基金是法人。( )

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

下列疾病可引起异位内分泌综合征的是

下列属于工程监理文件资料编制要求的有()。

安全出口的设置基本要求主要有哪些?

可靠性指标对不同的用户有不同的供电要求，一般分为三个等级。一级负荷的要求是()。

培训的()是以特定的行为术语，如“分析”“应用”“评价”等各类认知指标，对培训目标作出界定。

奉献社会是社会主义职业道德的基石和最高标准，是集体主义思想在人生观、价值观和伦理观上的升华。()

工业革命在政治方面的主要影响是()。

キムさんは、公園で青いいすにすわって友だちを待っています。待って

A、Depictingaconcretecontext.B、Teachingrelevantbodylanguage.C、Collectingstoreinformation.D、Providingtheculturalback

Therearefivebasicfunctionsofanewspaper:toinform,tocomment,topersuade,toinstructand【C1】______.Youmaywellthin

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。(　　)

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。(　　)

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(　　)

2005年9月4日，中国证监会颁布了《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。这一正式法律文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。(　　)

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。(　　)

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

契约型基金是法人。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)