下列属于《证券法》适用范围的有( )。 Ⅰ．股票的发行 Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

admin2021-01-02 32

问题下列属于《证券法》适用范围的有( )。
Ⅰ．股票的发行 Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅱ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第2条的规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

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证券一般从业资格

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下列属于《证券法》适用范围的有( )。 Ⅰ．股票的发行 Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

套期保值的基本做法是()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

目前，我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ．上海期货交易所Ⅱ．北京期货交易所Ⅲ．郑州商品交易所Ⅳ．大连商品交易所

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

下列网络发行渠道的经营模式中，属于“BtoC模式”的是()。

2岁小儿，股骨干斜形骨折，采用垂直悬吊皮牵引治疗，其复位情况下列哪项不允许

为了准确判断出血量，应仔细观察并记录上消化道大量出血病人呕血及黑粪的次数与量。

下列投资者中，风险承受能力最高的是(　　)。

集权与分权相结合型财务管理体制下，公司各所属单位应该拥有的权力一般包括()。

企业发生的下列交易或事项中，不会引起当期资本公积(资本溢价或股本溢价)发生变动的是()。

一个由5个部件组成的串联电子系统，5个部件的故障率分别为：λ1=0.0006／h，λ2=0.002／h，λ3=0.0015／h，λ4=0.0005／h，λ5=0.0004／h。则：为了提高系统可靠性，应首先重点提高()的可靠性。

手机垃圾短信，是指批量发送的内容违法或者违规的短信，或者违背手机用户主观意志接收到的并且客观上对用户造成骚扰的短信。下列属于垃圾短信的是()。

研究发现，大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马逊热带雨林地区火灾的面积具有密切联系，将这种联系建立数学模型，可以用来预测亚马逊热带雨林地区来年的火灾情况。以下哪项如果为真，最能支持上述观点?()

Canyouwalkastraightline?Thequestionismuchmoredifficulttoanswerthanyouthink.ArecentexperimentheldinJapansh

下列属于《证券法》适用范围的有( )。 Ⅰ．股票的发行 Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

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证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

套期保值的基本做法是()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

目前，我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ．上海期货交易所Ⅱ．北京期货交易所Ⅲ．郑州商品交易所Ⅳ．大连商品交易所

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

下列网络发行渠道的经营模式中，属于“BtoC模式”的是()。

2岁小儿，股骨干斜形骨折，采用垂直悬吊皮牵引治疗，其复位情况下列哪项不允许

为了准确判断出血量，应仔细观察并记录上消化道大量出血病人呕血及黑粪的次数与量。

下列投资者中，风险承受能力最高的是( )。

集权与分权相结合型财务管理体制下，公司各所属单位应该拥有的权力一般包括()。

企业发生的下列交易或事项中，不会引起当期资本公积(资本溢价或股本溢价)发生变动的是()。

一个由5个部件组成的串联电子系统，5个部件的故障率分别为：λ1=0.0006／h，λ2=0.002／h，λ3=0.0015／h，λ4=0.0005／h，λ5=0.0004／h。则：为了提高系统可靠性，应首先重点提高()的可靠性。

手机垃圾短信，是指批量发送的内容违法或者违规的短信，或者违背手机用户主观意志接收到的并且客观上对用户造成骚扰的短信。下列属于垃圾短信的是()。

研究发现，大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马逊热带雨林地区火灾的面积具有密切联系，将这种联系建立数学模型，可以用来预测亚马逊热带雨林地区来年的火灾情况。以下哪项如果为真，最能支持上述观点?()

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下列投资者中，风险承受能力最高的是(　　)。