下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。

admin2017-06-22 48

问题下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
C、熟知银行的反洗钱义务
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E、不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

答案C,D

解析 A项属于“岗位职责”的规定；B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定；E项属于“监管规避”的规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7LIM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

下列项目中，既有以吨为计量单位规定资源税固定税额，又有以立方米为计量单位规定资源税固定税额的是(　　)。

下列关于消费税征税范围的说法，正确的有()。

某卷烟厂(一般纳税人)2008年4月收购烟叶生产的卷烟，收购凭证上注明价款40万元，并向烟农支付了补贴。该烟厂购进烟叶后，直接转售，取得不含税价款60万元。上述业务应纳增值税()。

银行对不良个人住房贷款应采取电话催收、信函催收、上门催收、法律手段催收等方式。()[2015年10月真题]

下列关于个人商用房贷款期限的表述，正确的有()。[2014年6月真题]

我国某城市受国内外经济不景气影响．很多企业经营者收益下降或员工收入减少，借款人无力或不愿继续供款，个人住房贷款不良率开始上升，这种风险属于()。

()是考察项目单位投资盈利能力的静态指标。[2015年5月真题]

针对不良贷款的教训总结不包括()。

下列事例中，符合《行政许可法》规定的有()。

由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为()。

简述帕累托最优状态和帕累托增进的关系。

A．皮肤苍白B．皮肤发红C．发绀D．色素脱失E．黄疸肝功能损害可表现为()

颞下颌关节紊乱病的病因是

建筑物对侧击雷的防护措施为()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007的有关规定，工程质量检验包括()等程序。

()是海关四项基本任务的基础所在。

询价对象应当在年度结束后5个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。()

2007年该省贸易顺差为()万美元下列说法正确的是()

关于Linux操作系统的描述中，错误的是()。

下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

下列项目中，既有以吨为计量单位规定资源税固定税额，又有以立方米为计量单位规定资源税固定税额的是( )。

下列关于消费税征税范围的说法，正确的有()。

某卷烟厂(一般纳税人)2008年4月收购烟叶生产的卷烟，收购凭证上注明价款40万元，并向烟农支付了补贴。该烟厂购进烟叶后，直接转售，取得不含税价款60万元。上述业务应纳增值税()。

银行对不良个人住房贷款应采取电话催收、信函催收、上门催收、法律手段催收等方式。()[2015年10月真题]

下列关于个人商用房贷款期限的表述，正确的有()。[2014年6月真题]

我国某城市受国内外经济不景气影响．很多企业经营者收益下降或员工收入减少，借款人无力或不愿继续供款，个人住房贷款不良率开始上升，这种风险属于()。

()是考察项目单位投资盈利能力的静态指标。[2015年5月真题]

针对不良贷款的教训总结不包括()。

下列事例中，符合《行政许可法》规定的有()。

由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为()。

简述帕累托最优状态和帕累托增进的关系。

A．皮肤苍白B．皮肤发红C．发绀D．色素脱失E．黄疸肝功能损害可表现为()

颞下颌关节紊乱病的病因是

建筑物对侧击雷的防护措施为()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007的有关规定，工程质量检验包括()等程序。

()是海关四项基本任务的基础所在。

询价对象应当在年度结束后5个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。()

2007年该省贸易顺差为()万美元下列说法正确的是()

关于Linux操作系统的描述中，错误的是()。

下列项目中，既有以吨为计量单位规定资源税固定税额，又有以立方米为计量单位规定资源税固定税额的是(　　)。