证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。 I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ

admin2018-07-02 54

问题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。
  I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ．情节严重的，责令关闭
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Xwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

债券不能收回投资的风险有()。Ⅰ．债务人不履行债务Ⅱ．债权人放弃债权Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．发行市场风险

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司

下列关于竞争性成本计划、指导性成本计划和实施性成本计划三者区别的说法，正确的是()。

A．N端至C端B．C端至N端C．5’至3’D．一个点向两个方向同时进行双向复制从

既是一种医学道德修养方法，又是一种医学道德境界的是

关于心肌梗死合并心脏破裂，下列哪项不恰当

确定估价对象及其范围和内容时，应根据()，依据法律法规，并征求委托人同意后综合确定。

十进制数68与八进制数()是相等的。

用石灰调成的石灰浆突出的优点是具有良好的()。

以下关于自动灭火设施的设置，错误的是()。

从关系中挑选出指定的属性组成新关系的运算称为()。

以下程序的功能是：求出数组x中各相邻两个元素的和依次存放到a数组中，然后输出。请填空。main(){intx[10]，a[9]，i；for(i=0；i＜10；i++)scanf("%d"，&x[i])；for(【