证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

admin2019-01-08 62

问题证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

选项 A、首席风险官
B、合规负责人
C、总裁助理
D、董事会秘书

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/88wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
符合深圳证券交易所股价指数编制规则有()。Ⅰ．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股Ⅱ．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本Ⅲ．根据市场动态跟踪和成分股稳定性
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
下列关于公司型基金的说法中，正确的是()。Ⅰ．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构Ⅱ．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上Ⅲ．投资者既是基金的委托人，又是基金的
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ．利用证券资金账户为客户存取
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、
在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分的说法中，正确的是()。Ⅰ．市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段Ⅱ．市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素
按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是()。Ⅰ．每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统Ⅱ．在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用Ⅲ．在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商

随机试题

A.Ⅰ期临床试验B.Ⅱ期临床试验C.Ⅲ期临床试验D.Ⅳ期临床试验E.生物等效性试验初步的临床药理学及人体安全性评价实验
患者，33岁。主诉停经48天，阴道不规则出血7天，左下腹痛1天，妇科检查：后穹穿刺抽出不凝血4ml，尿妊娠试验(+)，诊断为异位妊娠，其可能的病因是
桥梁结构混凝土材质强度的评定标度，是根据()的取值范围确定的。
甲级政府采购代理机构的注册资本须为人民币50万元以上，而乙级政府采购代理机构注册资本则须为人民币400万元以上。()
实施人才强国战略是党和国家一项重大而紧迫的任务。要树立科学的人才观，要坚持德才兼备的原则，把品德、知识、能力和()作为衡量人才的主要标准，不拘一格选人才。鼓励人人都做贡献，人人都能成才。
对道德行为具有定向调节作用的是()。
长期以来床上抽烟一直是家庭火灾的主要原因。尽管在过去的20年中，抽烟的人数显著下降，但是死于家庭火灾的人数并没有相应的下降。以下的陈述中，如果在过去的20年中正确，除了哪一条之外都有助于解决上面论述中的明显分歧?
Habitsareafunnything.Wereachforthemmindlessly,settingourbrainsonauto-pilotandrelaxingintotheunconsciouscomfo
Jaredhasthehabitsof______:helivessimplyanddonatesmostofhisincometolocalcharities.
WhyWeDon’tLikeEnglishClassesI.People’s【T1】______ofhowtolearnEnglish【T1】______A.Preconception:intention—registrat

最新回复(0)

证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

A.Ⅰ期临床试验B.Ⅱ期临床试验C.Ⅲ期临床试验D.Ⅳ期临床试验E.生物等效性试验初步的临床药理学及人体安全性评价实验

患者，33岁。主诉停经48天，阴道不规则出血7天，左下腹痛1天，妇科检查：后穹穿刺抽出不凝血4ml，尿妊娠试验(+)，诊断为异位妊娠，其可能的病因是

桥梁结构混凝土材质强度的评定标度，是根据()的取值范围确定的。

甲级政府采购代理机构的注册资本须为人民币50万元以上，而乙级政府采购代理机构注册资本则须为人民币400万元以上。()

实施人才强国战略是党和国家一项重大而紧迫的任务。要树立科学的人才观，要坚持德才兼备的原则，把品德、知识、能力和()作为衡量人才的主要标准，不拘一格选人才。鼓励人人都做贡献，人人都能成才。

对道德行为具有定向调节作用的是()。

Habitsareafunnything.Wereachforthemmindlessly,settingourbrainsonauto-pilotandrelaxingintotheunconsciouscomfo

Jaredhasthehabitsof______:helivessimplyanddonatesmostofhisincometolocalcharities.

WhyWeDon’tLikeEnglishClassesI.People’s【T1】______ofhowtolearnEnglish【T1】______A.Preconception:intention—registrat

WhyWeDon’tLikeEnglishClassesI.People’s【T1】ofhowtolearnEnglish【T1】A.Preconception:intention—registrat