证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ．不得以任何形式

admin2018-09-19 64

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第八至九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8GLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列哪一项属于公募投资基金?()

不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。

只能销售自己的产品，客户如果通过直销购多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。而且由于产品相对单一，较难绐予客户全面的配置建议。这属于哪一种基金销售方式?()

下列说法错误的是()。

基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自发生变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少一种()指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

下列选项中不是基金销售人员的禁止性规范的是()

企业风险管理框架是由美国Treadway委员会所属的发起人委员会(COSO)委托()会计师事务所开发的《COSO风险管理整合框架》。

下列行政许可中属于特许的有（）。

对于单台电动机，熔体额定电流的计算公式为()(INV为晶体管额定电流平均值；IMN为电动机额定电流)。

当实际产出连续()年下降，而实际GDP与潜在GDP之间的缺口并不大时，经济的下降被称作衰退。

甲公司2017年财务报告于2018年3月20日经董事会批准对外报出，其于2018年发生的下列事项中，不考虑其他因素，应当作为2017年度资产负债表日后调整事项的有()。

若使本金经过4年后增长1倍，且每半年复利一次，则年名义利率为()。已知：(F／P，9％，8)=1．9926，(F／P，10%，8)=2．1436

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

Whereistheconversationmostlikelytakingplace?

Before,wheneverwehadwealth,westarteddiscussingpoverty.Whynotnow?Whyisthecurrentpoliticsofwealthandpovertyse

PassageTwo(1)Afewyearsback,mythree-year-oldsonMaxhadanunyieldingpassionforThomastheTankEnginetrains.Pi