证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-09-29 46

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

我国对基金托管人的市场准入要求是,基金托管人最近3个会计年度的年末资产均不低于20亿元人民币。()

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。(　　)

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有()。

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

对证券M的未来收益率状况的估计如表11-1所示。将M的期望收益率和标准差分别记为EM和σM，那么，(　　)。

对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是(　　)。

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

场内募集的LOF份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。()

A．抗一HBsB．抗一HBcIgMC．抗一HBcIgGD．抗一HBeE．抗一HBV提示体内乙型肝炎病毒处于复制状态的抗体是()

施工进度计划实施记录和检查的方法有(　　)。

现金日记账通常采用(　　)账簿。

在银行员工开展顾问式推销时，不需要做到()。

国际上通行的“骆驼评级制度”的主要内容是()。

根据迁移发生的前后方向，可以把迁移分为和。

《学记》中提出的“杂施而不孙，则坏乱而不修”的主张对应的教学原则应是()。

“国发(2016)12号”的正确表述是()。

(1998年)＝_______．

设A为n阶矩阵，且｜A｜＝a≠0，则｜(kA)*｜＝____________．

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

我国对基金托管人的市场准入要求是,基金托管人最近3个会计年度的年末资产均不低于20亿元人民币。()

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。( )

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有()。

下面不属于制定内部控制制度原则的是( )。

对证券M的未来收益率状况的估计如表11-1所示。将M的期望收益率和标准差分别记为EM和σM，那么，( )。

对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是( )。

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

场内募集的LOF份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。()

A．抗一HBsB．抗一HBcIgMC．抗一HBcIgGD．抗一HBeE．抗一HBV提示体内乙型肝炎病毒处于复制状态的抗体是()

施工进度计划实施记录和检查的方法有( )。

现金日记账通常采用( )账簿。

在银行员工开展顾问式推销时，不需要做到()。

国际上通行的“骆驼评级制度”的主要内容是()。

根据迁移发生的前后方向，可以把迁移分为__________和__________。

《学记》中提出的“杂施而不孙，则坏乱而不修”的主张对应的教学原则应是()。

“国发(2016)12号”的正确表述是()。

(1998年)＝_______．

设A为n阶矩阵，且｜A｜＝a≠0，则｜(kA)*｜＝____________．

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。(　　)

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

对证券M的未来收益率状况的估计如表11-1所示。将M的期望收益率和标准差分别记为EM和σM，那么，(　　)。

对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是(　　)。

施工进度计划实施记录和检查的方法有(　　)。

现金日记账通常采用(　　)账簿。

根据迁移发生的前后方向，可以把迁移分为和。