证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

admin2013-11-06 36

问题证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B、对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析对于融资融券业务的重要环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Jjg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经静性损益前后较低者为计算依据。()

(2010年考试真题)()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(2009年考试真题)基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。

(2011、2008年考试真题)证券经纪业务的特点是()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2007年考试真题)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

(2009年考试真题)客户信用交易担保资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。()

在一次心动周期中，左心室压力升高速度最快的是

女性，50岁，确诊肺癌2年。3h前突发呼吸困难，查体：BP100／60mmHg，肺部体检未见异常，P2＞A2，右下肢浮肿。下一步最适宜的诊断检查是

“少尿”是指24小时尿量少于

41岁病人，男性，肝硬化病史10年，近来自觉全身乏力，食欲不振，且黄疸进行性加重。治疗黄疸致皮肤瘙痒的有效药物是（）

平静呼吸时，关于肺的下界描述，下列错误的是

男，35岁，车祸后双侧股骨干骨折。BP90／60mmHg，中心静脉压8mmH2O。首选的处理措施是

丹毒的学名为

质量保证体系应有可行的质量计划，质量计划应根据()来编制。组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望体现了GB/T19000—2000族标准质量管理的()原则。