2. 财经
  3. 下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是( )。

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是( )。

admin2022-12-30  36
问题 下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是(          )。
选项 A、《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管
B、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案
C、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突
D、绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险
答案C
解析 A项，《证券投资基金法》借鉴发达国家的监管思路和做法：(1)一方面允许基金从业人员进行证券投资。(2)另一方面强化对其监管。说法正确．不当选；B项，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案，说法正确，不当选；C项，依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人中报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突，说法错误，当选；D项，绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险，说法正确，不当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8bxD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)