以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?( )

admin2018-09-29 54

问题以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?( )

选项 A、经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％
B、上市公司面临严重财务困难，收购入提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购入承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C、收购入与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
D、控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

答案D

解析 D项，根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第63条第2款第3项规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。A项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形；BC两项属于免于以要约收购方式增持股份的情形。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?( )

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括()。

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是()。

基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是()。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。　　Ⅰ．账户设置　　Ⅱ．人员独立　　Ⅲ．资金划拨　　Ⅳ．账簿记录

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括(　　)。

由于心脏病心排出量突然减少或心脏停搏，导致脑组织缺氧而发生的晕厥称____________。

赫氏反应是由于

在全国通用的烧伤补液公式中，下列正确的是

与流体流动阻力大小有关的因素有()。

建筑施工企业项目经理在承担工程项目施工管理工作中，行使的管理权利有()。【2009年考试真题】

促销实质上是一个信息传递的过程。保险消费者若想直接获得有关保险公司和保险商品的详细信息，只能通过(　　)方式。

简述定性资料编码的类别。

浏览数据库表需要使用的命令是______。

•Youwillhearthreetelephoneconversationsormessages.•Writeoneortwowordsoranumberinthenumberedspacesontheno

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基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括()。

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是()。

基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是()。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。 Ⅰ．账户设置 Ⅱ．人员独立 Ⅲ．资金划拨 Ⅳ．账簿记录

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

由于心脏病心排出量突然减少或心脏停搏，导致脑组织缺氧而发生的晕厥称____________。

赫氏反应是由于

在全国通用的烧伤补液公式中，下列正确的是

与流体流动阻力大小有关的因素有()。

建筑施工企业项目经理在承担工程项目施工管理工作中，行使的管理权利有()。【2009年考试真题】

促销实质上是一个信息传递的过程。保险消费者若想直接获得有关保险公司和保险商品的详细信息，只能通过( )方式。

简述定性资料编码的类别。

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基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。　　Ⅰ．账户设置　　Ⅱ．人员独立　　Ⅲ．资金划拨　　Ⅳ．账簿记录

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促销实质上是一个信息传递的过程。保险消费者若想直接获得有关保险公司和保险商品的详细信息，只能通过(　　)方式。