某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期那些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。首先，大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，通过让客户填写测评问卷的方式。评判客户的风险承受能力类型，并及时告知客户评价的结果。该银行在办理基金销售业务时，应具

admin2022-12-30 41

问题某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期那些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。首先，大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，通过让客户填写测评问卷的方式。评判客户的风险承受能力类型，并及时告知客户评价的结果。
该银行在办理基金销售业务时，应具备的条件不包括( )。

选项 A、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
C、制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案B

解析申请基金销售资格应具备的条件有：(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(2)财务状况良好，运作规范稳定；(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；(5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；(9)中国证监会规定的其他条件。该银行在办理基金销售业务时，应具备的条件包括ACD项，不包括B项。故本题正确答案选B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某矿山水文地质条件为中等以下，关于该矿地下水防治的做法中错误的是()。

合理的回采顺序是控制地压的有效方法之一，在地质构造复杂地段应先回采高应力块段。为降低采场周边围岩应力集中程度，回采空间的长轴方向应尽可能与矿体最大主应力方向()。

为了保证工人的身体健康和适宜的劳动条件，保证安全持续地生产，需要把地面上的新鲜空气送到井下。将井下的污浊空气排至地面；这就是矿井通风的目的。下列关于矿井通风系统的说法中错误的是()。

堆积坝是生产过程中在初期坝坝顶以上用尾矿充填堆筑而成的坝。尾矿堆积坝的筑坝方式不包括()。

某铁矿新建排土场场地条件复杂，设计总堆置高度220m、排土场容积8000万m3。根据《冶金矿山排土场设计规范》(GB51119)，该排土场防排洪系统的防洪标准应不小于洪水重现期()年。

人事部、国家安全生产管理总局于()发布了《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》。

金属压力容器一般在投用三年后进行首次定期检验，以后的检验周期由检验机构根据压力容器的安全状况等级确定。依据《固定式压力容器安全技术监察规程》(TSG21)，安全状况等级为1、2级的，检验周期一般为()。

自动喷水干式灭火系统的主要缺点有()。

开挖基槽局部突然出现严重流砂时，可立即采取的处理方式是()。

下列各项中，(　　)属于信贷资产证券化业务发起机构应与受托机构签订的信托合同的内容。

进行社会主义文化建设，只需要特质文明的保证。()

进学解韩愈国子先生晨入太学，招诸生立馆下，诲之曰：“业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。方今圣贤相逢，治具毕张，拔去凶邪，登崇唆良。占小善者率以录，名一艺者无不庸。爬罗剔抉，刮

000047机密★三年特急××市人民政府办公厅文件××市人民政府办公厅

阅读下面短文．回答下列五道题。桥的运动桥是种固定建筑物，一经造成，便屹立大地，可以千载不移，把它当作地面标志，应当是再准确不过的。《史记•苏秦列传》里有段故事：“尾生(人名)与女子期于梁下，女

已知η1=[一3，2，0]T，η2=[一1，0，一2]T是线性方程组的两个解向量，试求方程的通解，并确定参数a，b，c．

Concernwithmoney,andthenmoremoney,inordertobuytheconveniencesandluxuriesofmodemlife,hasbroughtgreatchanges

EducationinMexicoCompulsoryeducationbeginsattheageofsix./Butmanyparentssendtheirchildrentonurseryschools

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