证券公司有(　　)行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

admin2014-05-18 22

问题证券公司有(　　)行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

选项 A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
D、以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

答案A,B,D

解析 C项当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票才构成禁止行为。

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证券交易

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