首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
admin
2009-11-19
69
问题
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
选项
A、重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B、坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C、应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D、应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
答案
A,C,D
解析
B项属于业务创新的内部控制的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9CUg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
2016年2月，甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入办公设备作为固定资产核算，该交换具有商业实质。乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响，拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价。甲公司和乙
2016年3月31日，甲公司应收乙公司的一笔货款500万元到期，由于乙公司发生财务困难．该笔货款预计短期内无法收回。甲公司已为该项债权计提坏账准备100万元。当日，甲公司就该债权与乙公司进行协商。下列协商方案中，属于债务重组的有()。Ⅰ．减免100
甲公司2016年1月1日购买乙公司80％的股权，为非同一控制下企业合并，2016年3月3日，乙公司将自己生产的产品销售给甲公司作为固定资产使用，乙公司销售该产品的销售收入为2000万元，销售成本为1760万元。甲、乙公司适用的所得税税率均为25％，甲公司已
甲公司有A产品1000件，单位成本为1元，甲公司与乙公司签订了产品销售合同，约定由甲公司销售A产品500件给乙公司，合同单价为1．2元，A市场销售价格为每件0．90元，预计每件A产品销售税费为0．1元，则A产品应提取的跌价准备为()元。
从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售
李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有()。Ⅰ．公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用Ⅱ．甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务
拟上市公司董事会构成符合规定的有()。Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同Ⅱ．一名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事Ⅲ．董事会由9人构成，其中独立董事4名、董事长兼总经理1名、副董事长
A为某股份公司经理，下列可由A决定的事项是()。Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定《某部门工作规程》Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的《募集资金管理制度》
关于报告分部的确定，下列说法中正确的有()。Ⅰ．企业应以业务分部或地区分部为基础确定报告分部Ⅱ．企业应以经营分部为基础确定报告分部Ⅲ．分部的分部收入占所有分部收入合计的10％或者以上，应将其确定为报告分部Ⅳ．分部的分部利润(亏损)的绝对额，占
根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有()。[2016年9月真题]Ⅰ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息Ⅱ．上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超
随机试题
简述建设性冲突与破坏性冲突。
幼儿期的年龄段范围是
冒充国家工作人员招摇撞骗罪，是指假冒国家工作人员进行招摇撞骗，以谋取非法利益的行为。这种行为包括：
城市规划管理必须树立和落实科学发展观，科学发展观的本质和核心是()。
甲公司有三个事业部，分别从事A、B、C三类家电产品的生产和销售。这些产品的有关市场数据见下表。在A、B、C三类产品市场上，甲公司的最大竞争对手是乙公司。假设市场增长率和相对市场占有率分别以10％和100％作为高低的界限标准。要求：甲公司对A、
股份公司按固定股利支付率政策分配股利,股东的收益才能保持稳定,股价才能稳定。()
下列属于存款货币来源的有()。
贯彻“三个代表”重要思想，关键在坚持与时俱进，这里的“与时俱进”是指，中国共产党的全部理论和工作要()。
根据以下资料，回答问题。在批发和零售业企业法人单位中，内资企业占98．8％，港、澳、台商投资企业占0．5％，外商投资企业占0．7％。内资企业中，国有企业占企业法人单位的1％，股份有限公司占1．1％，有限责任公司占17．4％，私营企业占70．1％。2
以下叙述中正确的是（）。
最新回复
(
0
)
